Heptagon European Focus Equity Fund

IE00BPT34575

Issuer	Heptagon Capital
Fund provider	Heptagon Capital
Fund type/Asset class	Equity fund
Legal form	Open-ended investment fund
Fund issue date	26/08/2014
Last Update	05.07.2023
Benchmark	MSCI Europe Net TR Index EUR
Tranche	-

Risk Indicator (PRIIP)
6 of 7

Licensed in
D, A, CH, LU

Classification by SFDR
-

EU Taxonomy
-

% of Sustainable Investments according to SFDR
-

Principal Adverse Impacts

No explicit details regarding the principal adverse impacts.

Sustainable Development Goals

No explicit details regarding the Sustainable Development Goals

Normal allocation

Equities
Bonds	Excluded
Money market/Bank deposits	0 %
Commodities	Excluded
Direct investments	Excluded
Derivatives	Excluded
Other	-

Sustainability approach

Principal Adverse Impacts	-
Further remarks on the consideration of SDGs	-
Rationale behind classification according to SFDR	-
Engagement	Yes, organized internally Link to engagement policy
Voting	Yes, organized internally Link to voting policy
Best-in/of-Class	No
ESG-Integration	Yes A policy of responsible business investment is integral to the investment philosophy and process of the Heptagon European Focus Equity Fund. Integrating ESG principles into our investment process enhances our ability to understanding existing and potential risks and opportunities for potential portfolio companies. The Fund employs a high conviction, bottom-up, low turnover, research driven strategy with a focus on companies that exhibit sustainable long-term growth. Rigorous fundamental analysis is utilised to identify companies believed to have intrinsic value greater than market valuations. ESG considerations are essential to the investment process, the Fund aims to exclude companies that are directly involved in, and/or derive significant revenue from industries or product lines in areas such as gambling, weapons, or tobacco and engages in active dialogue with companies to foster good ESG practices and improve the sustainability profile of companies in the long-term. The Fund also avoids commodity or energy stocks and does not generally invest in purely financial sectors as these are deemed to be closely integrated with a slow-growing economy.
Norm-based screening	UN Global Compact
Themes	SDGs ESG considerations may include alignment with UN Sustainable Development goals.
Impact Investing	-
Further information on the sustainability approach	Please refer to our website. Link to sustainability approach

Research and Transparency

In-house sustainability analysis	Yes, All analysis is done by the Portfolio Manager
Research partners	Yes MSCI ESG Research
Percentage of portfolio with sustainability analysis	100 %
Strategically important suppliers included	No
Sustainability advisory committee	No
Analysis of portfolio CO2	Yes, backward-looking indicator See Quarterly Presentation on fund webpage: https://www.heptagon-capital.com/funds/heptagon-fund-icav-heptagon-european-focus-equity-fund-ce-eur-acc
Sustainability reporting	Yes https://assets.heptagon-capital.com/20211027073827/European-Focus-Sustainability-Report-2021-Q3.pdf
At least monthly portfolio publication	No
Certification/Label awarded by independent auditors	FNG Label

Environmental

Exclusion of sectors / areas of business – companies

Fossil fuels (Coal, Oil and Gas)	Yes
Nuclear power (operation and components)	Yes
Green genetic engineering	No
Chlorine and agrochemicals (biocides)	No
Other	-

Exclusion of business practices – companies

Environmentally damaging behaviour	Yes
Damage to biodiversity	Yes
Other	-

Exclusion criteria – countries

Non-ratification of the Paris Climate Agreement	N/A
Non-ratification of the Protocol on Biosafety	N/A
Non-ratification of the UN Biodiversity Convention	N/A
Nuclear power by proportion of gross energy production	N/A
Other	-

Social

Exclusion of sectors / areas of business – companies

Weapons/Armaments	Yes 10 % Turnover threshold
Cluster bombs and anti-personnel mines	Yes
Weapons of mass destruction (ABC/CBRN)	Yes
Tobacco products	Yes 5 % Turnover threshold
Pornography	Yes
Spirits/Alcohol	No
Gambling	Yes
Other	-

Exclusion of business practices – companies

Labour rights (ILO core labour standards)	No
Exploitative child labour	Yes
Violation of human rights	Yes
Animal testing	No
Other	-

Exclusion criteria – countries

Labour rights	N/A
Violation of human rights	N/A
Military spending as a percentage of GDP	N/A
Death penalty, torture	N/A
Countries classified by Freedom House as not free	N/A
Violations of the Nuclear Non-Proliferation Treaty	N/A
Violations of other non-proliferation treaties	N/A
Other	-

Governance

Exclusion of business practices – companies

Corruption and bribery	Yes
Tax: planned avoidance & detected violations	Yes
Other	-

Exclusion criteria – countries

Corruption	N/A
Other	-

EU Taxonomy
It is possible that reported KPIs for taxonomy eligibility and alignment (being limited to corporate issuers / including only selected economic activities) are low or that KPIs cannot be reported due to limited data availability. Data may be available with a time lag. Data comparability may be limited due to differences in the scope of the economic activities considered. As soon as data is available in sufficient quantity and quality, it will be published in accordance with regulatory requirements.

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